诺亚财富“辉山劫”

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诺亚财富“辉山劫”

为什么不聘请第三方尽调?韩庆国认为,还有另外一个原因:“因为第三方尽调可能会基于真实情况写一个真实报告,一旦真实报告出来以后,这个产品就做不了了”。

记者了解到,私募产品要出尽调报告,但没有明确规定需要第三方尽调报告。国内某大型会计师事务所合伙人刘牧云(化名)在接受《国际金融报》记者采访时表示,现在国内整个财富管理乱象丛生,前期尽调也流于形式。如果是两个关联企业之间的纯粹资金往来而形成的借款债权风险是很大的,很容易出现造假、舞弊等虚假成分。

刘牧云指出,企业用借款债权融资说明企业很需要钱,投资这类债权将来回收率是很低的,企业的担保能力也是非常弱的,投资人一般是不会购买的。

此外,江苏证监局对歌斐资产出具的行政监管措施决定书中也明确指出,歌斐资产未对尽职调查中收集的辉山中国合并会计报表相关数据进行仔细审阅,未发现报表中部分数据勾稽关系的明显错误;未对尽职调查报告中的相关公司股权结构图进行仔细审阅,未发现图中辉山集团的股权结构与实际不符。

销售涉嫌违规

同时,投资人还直指诺亚正行销售歌斐创世优选一号、二号基金过程中涉嫌违规:诱导销售、先打款后签合同、向风险不匹配投资人销售,部分理财师向投资人口头表示,“杨凯个人资产足以覆盖这5个亿,你放心好了,没问题的”。

“先给钱再签合同,我的钱打完以后过了两天才到的当地诺亚公司,理财师让我在格式合同多处签了字,签完后我就把合同拿回来了。”投资人陈芸(化名)在2018年12月21日举行的歌斐辉山基金投资人维权事件说明会上表示。

《国际金融报》记者在说明会现场了解到,二十多位投资人(包括代理人,统称为投资人)中,有一半举手示意是先打款后签的合同。有部分投资人表示,之前都是这么操作的。陈芸表示,“2017年以前是这样的,我们打完款以后,到当地的诺亚公司,然后理财师把格式合同给我们签,2018年不清楚。”

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