南洋商业银行(中国)有限公司青岛分行因5宗违法行为被罚22.5万

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南洋商业银行(中国)有限公司青岛分行因5宗违法行为被罚22.5万

中国山东网6月25日讯 因未按规定履行客户身份识别义务等5宗违法行为,近日,南洋商业银行(中国)有限公司青岛分行被中国人民银行青岛市中心支行给予警告处分,并罚款22.5万元;对时任南洋商业银行(中国)有限公司青岛分行副行长罚款1万元。

中国人民银行青岛市中心支行网站公布的行政处罚信息公示表(青银罚字〔2020〕1号、2号)显示,南洋商业银行(中国)有限公司青岛分行存在5宗违法行为:1.统计数据错误;2.超过期限或未向人民银行报送银行结算账户开立、撤销资料;3.反洗钱内控制度和组织机构建设不完善;4.未按规定履行客户身份识别义务;5.未按规定履行可疑交易报告义务。中国人民银行青岛市中心支行对其警告,并罚款22.5万元。

彭革时任南洋商业银行(中国)有限公司青岛分行副行长,对南洋商业银行(中国)有限公司青岛分行未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任,被中国人民银行青岛市中心支行罚款1万元。

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