36亿罚单只是开端 证监会以重罚开启“立体化惩治体系”新时代

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36亿罚单只是开端 证监会以重罚开启“立体化惩治体系”新时代

《电鳗快报》文/李万钧

证监会科技稽查,重罚证券违法,成为近期资本市场的关注焦点。近日,证监会对内幕交易健康元(600380)作出行政处罚,获利9.06亿元,被罚没36亿元,天价罚单一时间在资本圈炸开了锅。同时,獐子岛(002069)信披违法违规案,该公司及15名中高层均被处罚,可说是被“团灭”。

证监会主席易会满近期在接受媒体采访时提出要建立“立体化的惩治体系”,表示资本市场不法行为者,一怕坐牢,二怕被大众投资者诉讼索赔。证监会将继续加大工作力度,推动刑法修订,大幅提高证券期货犯罪的刑期上限和罚金标准,让违法犯罪者承担应有的责任。

健康元内幕交易案牵涉名人圈获利9亿罚没36亿

6月24日,证监会披露称依法对汪耀元、汪琤琤内幕交易“健康元”股票案作出行政处罚,罚没款合计36亿余元。

《电鳗快报》注意到,汪耀元、汪琤琤为父女关系,前者获取内幕信息,后者操盘交易,在健康元第二大股东减持敏感期用21个账户、多笔交易,最终获利9.06亿元。证监会的处罚决定是,没收违法所得,并处于3倍罚金,即罚款27亿元。

值得关注的是,该交易的内幕信息来源于名人圈,内幕知情人包括健康元的实控人朱保国、腾讯创始人马化腾、众安保险董事长欧亚平。不过,证监会调查的结果是汪耀元在信息敏感期与欧亚平通话,期间汪铮铮进行操作,是明显的利用内幕信息交易,试想名人入股健康元势必引起市场轰动,提前潜伏,当然会赚得盆满钵满。

3月31日,证监会网站就已经披露对汪耀元、汪琤琤的行政处罚决定书,对案件调查细节进行了披露。

2014年底,健康元的实际控制人朱某国准备减持香港鸿信行有限公司(简称“鸿信行”),当时鸿信行是健康元第二大股东,持有的健康元16.46%的股份。根据《证券法》规定,“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”的事项,在公告前为内幕信息。

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