一场“酒局”和五个神秘电话就赚9个亿,让马化腾“躺枪”的内幕交易大案被证监会怒罚36亿

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一场“酒局”和五个神秘电话就赚9个亿,让马化腾“躺枪”的内幕交易大案被证监会怒罚36亿

当天参加酒会的宾客云集。除了马化腾、欧亚平和朱保国,此次内幕交易案的主角之一—汪耀元也是该酒会的座上宾。

证监会的行政处罚决定书显示,鸿信行减持及股权转让的内幕信息,形成时间不晚于2015年3月14日,公开于4月4日,朱保国、欧亚平、马化腾等均为内幕信息知情人。上述内幕信息敏感信息期内,欧亚平与汪耀元之间先后在2015年3月14日、15日、17日、21日、25日发生了5次通话,通话后相关涉案账户发生大额交易,这也正是证监会认定内幕交易的重要证据。

证监会官网截图

内幕交易10亿,获利9亿

除了汪耀元,本案的另一名主角汪琤琤与汪耀元为父女关系。

证监会公开的信息显示,汪耀元、汪琤琤在半个多月里使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21个账户大量买入健康元,其中沈某蓉为汪琤琤的母亲、汪耀元的前妻。涉案账户从2015年3月16日开始买入健康元,截至2015年4月1日共计买入88,631,885股,买入金额近10.09亿元,卖出13,813,053股,卖出金额1.85亿元,期间净买入74,818,832股,净买入金额8.24亿元。

21个涉案账户中,包括12个自然人账户和9个机构账户。其中,9个机构账户均为与四川信托合作的结构化证券投资集合资金信托计划。经计算,涉案账户在本案内幕信息敏感期内买入健康元获利高达9.06亿元。

值得一提的是,对于这起5年前的内幕交易,汪氏父女在听证阶段曾提出多项申辩意见。

特别是对于内幕信息的传递,他们认为,仅凭汪耀元与欧亚平之间在2015年3月的5次通话,即推定“欧亚平向汪耀元传递内幕信息”是不恰当的。

不过,证监会调查发现,涉案账户买入健康元的时间与汪耀元和内幕信息知情人联络、接触时间高度吻合,在通话之后相关账户进行了明显放量交易。3月14日下午、3月15日下午汪耀元与欧亚平通话后,3月16日涉案账户开始持续大量买入健康元股票;3月25日上午通话后,相关账户进一步放量追高买入。

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