海天瑞声终止不超6.66亿元定增 2021上市2023亏损

本次发行的发行对象为不超过三十五名（含三十五名）符合中国证监会规定条件的特定投资者，包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合相关法律、法规规定条件的法人、自然人或其他合格的机构投资者等。

本次发行采取询价发行方式，定价基准日为发行期首日。本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日，下同）公司股票交易均价的80%。

本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过本次发行前公司总股本60,325,180股的20%即12,065,036股（含本数），最终发行数量上限以中国证监会予以注册决定要求的发行数量上限为准。

本次发行的发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

截至预案出具日，本次发行尚未确定具体发行对象，最终是否存在因关联方认购公司本次向特定对象发行股票构成关联交易的情形，将在发行结束后公告的发行情况报告书中予以披露。

本次发行前，公司控股股东及实际控制人为贺琳，贺琳直接持有公司12,137,615股股份（占总股本的20.12%），并通过控制中瑞安间接控制公司6,935,779股股份（占总股本的11.50%），合计控制公司31.62%的股份，为公司实际控制人。若假设本次发行股票数量为发行上限12,065,036股，则本次发行完成后（仅考虑本次发行导致的公司股份数量变化），公司的总股本为72,390,216股，贺琳、中瑞安分别占公司股本的16.77%、9.58%，贺琳合计控制公司26.35%的股份，仍为公司的控股股东、实际控制人。因此，本次发行不会导致公司的控制权发生变化。