北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投，新“国九条”后已有12家券商领罚单

“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。

4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”，601066.SH，06066.HK）和国都证券股份有限公司（下称“国都证券”）也被北京证监局采取相应的行政监管措施。

4月12日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。

中金公司、中信建投和国都证券被集中“点名”

4月30日，北京证监局发布公告称，经查，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的规定，北京证监局责令中金公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向北京证监局报送合规检查报告。

北京证监局进一步指出，中金公司存在对子公司业务和投资行为管理不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理。丁玮作为时任分管上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。