光大期货余姚营业部遭警示：涉任用无从业资格人员等

中新经纬6月4日电 据宁波证监局网站4日消息，宁波证监局对光大期货有限公司余姚营业部出具警示函。

宁波证监局表示，经查，该营业部存在以下问题：

一是任用无从业资格的人员从事期货业务，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条、《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定。

二是对客户实际控制关系账户的管理不到位，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和第六十二条第二款的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，宁波证监局决定对光大期货有限公司余姚营业部采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。

此外，楼双双作为该营业部负责人，对该营业部相关违规行为负有管理责任。宁波证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。

公司官网信息显示，光大期货有限公司，是光大证券全资子公司，注册资本15亿元，拥有国内全部期货交易所的会员席位。公司前身南都期货成立于1993年，是国内首批专业期货公司之一。(中新经纬APP)

来源：中新经纬

编辑：万可义

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