近一周两度遭罚 国融证券年内罚单数已增至8张

年内多次遭罚

值得一提的是，这已是国融证券在年内第3次遭内蒙古证监局处罚。据国融证券2022年年报数据显示，其公司注册地在内蒙古，且证券营业部数量在内蒙古也多达14家，领先于其他地区的营业部。

就在一周前的7月12日，国融证券也因公司合规管理制度体系不完善等问题，遭内蒙古证监局出具警示函。据悉，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，未制定相关合规管理制度规范员工展业行为。内蒙古证监局表示，上述情况违反多项规定，因此决定对国融证券采取出具警示函的监管措施。

若拉长时间至年内来看，国融证券在上半年已收到4张监管罚单，涉及投行业务违规、营业部内部控制不完善、经营管理混乱等多项问题。2月4日，辽宁证监局发文称，因国融证券沈阳惠工街证券营业部存在内部控制不完善、经营管理混乱的问题，决定对该营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。

另外，国融证券也因公司债券业务整体风险管控存在不足、个别项目对发行人募集资金使用监督不到位、内核机制执行不到位等问题，于1月5日遭内蒙古证监局责令改正；同时，内蒙古证监局对国融证券时任分管债券业务副总裁杨亮出具警示函。1月3日，江苏证监局也发文表示，国融证券在尽职调查过程中未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，故决定对公司及时任项目负责人张志敏出具警示函。

此外，今年5月31日，中国银行间市场交易商协会也因国融证券在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为，对国融证券发起自律调查。

在IPG中国首席经济学家柏文喜看来，违规情况多发，一方面与公司内部风控和合规管理不到位有关，另一方面也与券商生存压力加大以及行业竞争加剧而导致的企业内控与合规工作主动或者被动松懈有关。