近一周两度遭罚 国融证券年内罚单数已增至8张

强化内部风控是关键

年报信息显示，国融证券成立于2002年4月，前身为内蒙古日信证券经纪有限责任公司、日信证券有限责任公司，2016年3月完成股改后获证监会核准更名为国融证券。截至2022年末，国融证券的股东共计11家，前三大股东分别为北京长安投资集团有限公司、杭州普润星融股权投资合伙企业（有限合伙）、内蒙古日信投资（集团） 有限公司，持股比例依次为70.61%、14.03%、4.13%。

在2022年证券行业业绩普遍下滑的同时，中小型券商的营收净利也承压明显。年报数据显示，2022年度，国融证券实现合并营业收入6.98亿元，同比下降51.63%，合并净利润亏损2.57亿元，较上年同期由盈转亏。柏文喜认为，对于以国融证券为例的中小券商而言，净利润亏损的情况可以通过梳理企业战略，确定在细分领域的相对竞争优势，集中资源塑造和强化这一优势来提升企业生存与竞争能力，并进一步提振业绩。

“此外，证券公司也可以通过加强从业人员职业道德教育与考核、强化内部风控与合规工作管理等方式进一步提高执业水平。”柏文喜补充道。

财经评论员郭施亮也提到，券商投研业务面临合规性考核，合规性与研究报告数据引用的严谨性、专业性成为主要的观察对象。券商需要提升从业人员的专业水平、提升合规能力以及分析的严谨性。同时，券商需要拿出高质量的分析报告，提升专业能力，才能够从本质上提升自身的竞争力。

据国融证券2022年度文化建设实践报告显示，2022年，国融证券严格按照监管规定和公司制度开展合规考核工作，合规考核覆盖公司高级管理人员、下属各单位及全体合规管理人员。国融证券还指出，公司不断加强风险管理文化建设，通过风险限额分解、指标设定等方式传导董事会风险偏好和容忍度政策，通过制度修订、操作守则、政策宣讲、专题培训、案例学习、业务决策、监督检查、绩效考评、追究责任等方式，系统开展风险文化建设工作。

北京商报记者 李海媛