近一周两度遭罚 国融证券年内罚单数已增至8张

继此前遭罚仅一周后，国融证券又因研报业务违规再领罚单。7月18日，内蒙古证监局连发3张罚单，直指国融证券研究报告业务。而在一周前，国融证券也因公司合规管理制度体系不完善等问题，遭监管出具警示函。回顾2023年上半年，国融证券还因投行业务违规、营业部内部控制不完善等问题接连遭罚。整体来看，国融证券在年内已累计收到8张罚单。在业内人士看来，违规情况多发与公司内部风控和合规管理不到位有关，需要通过强化内部风控与合规工作管理等方式进一步提高执业水平。

研报违规收3张罚单

国融证券因研报业务违规再领罚单。7月18日，内蒙古证监局连发3张罚单，直指国融证券研究报告业务存在制度规定不完善及执行不到位；证券研究报告制作不审慎等问题。

具体来看，国融证券存在未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度，在研究池管理等方面的内控管理有效性欠缺，研究报告质量控制和合规审查不足，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位；个别研究报告存在内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等情形。

由于上述行为违反多项规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施，并要求合规负责人、研究报告业务负责人接受监管谈话。同时，内蒙古证监局要求国融证券应加强发布证券研究报告业务管理，按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责，并提交整改报告。

此外，内蒙古证监局决定对国融证券研究与战略发展部时任负责人徐倩和旗下证券分析师张志刚采取出具警示函的行政监管措施，并要求二人提交书面报告。

针对上述违规情况的后续整改措施，北京商报记者采访国融证券，但截至发稿未收到相关回复。