华创证券入股太平洋获监管反馈，华创投行处罚整改进展被问询

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华创证券收购太平洋证券股份（简称“太平洋”，601099）事项获得监管部门反馈。

12月22日晚，证监会对太平洋申请变更主要股东提出三点反馈意见，涉及拟入股股东华创证券投行撤否罚单整改情况、自营和资管业务风险等。证监会要求太平洋在30个工作日内对反馈问题逐项落实并提供书面回复和电子文档，后续将根据情况决定是否再次发出反馈意见。

值得注意的是，券商并购热潮已拉开大幕。自11月3日，证监会发声支持头部证券公司通过并购重组等方式做优做强，打造一流的投资银行开始，券商合并预期升温。除太平洋与华创证券外，还包括中信证券（600030）和中信建投（601066），同属上海国资的海通证券（600837）、国泰君安（601211）和东方证券（600958）。此外，平安证券和方正证券（601901）、民生证券和国联证券（601456）、浙商证券（601878）和财通证券（601108）等，同样被市场撮合。

反馈意见涉及华创投行违规事项

证监会对太平洋申请变更主要股东，主要提出三点反馈意见，均涉及入股股东华创证券。

具体来看，一、证监会要求华创证券说明是否已就入股太平洋履行完备的决议程序，包括但不限于上市公司决议和信息披露程序；二、2023年9月，华创证券因投行业务部分撤否项目内控意见未有效落实、内核委员会履职不尽责等问题，被出具警示函，要求华创证券说明是否已对相关问题进行整改；三、要求华创证券梳理自营业务、资管业务及子公司管理等情况，并对是否存在风险进行评估。