华西证券、联储证券等收监管罚单

中新经纬3月23日电 近期，多家证券公司收到监管部门罚单。

受托管理过程中履职尽责不到位

四川证监局网站3月20日披露的行政监管信息显示，经查，四川证监局发现华西证券股份有限公司(下称“华西证券”)在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问题。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条、第三十四条、第四十九条第二款、第五十条第二项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第五十一条、第七十二条的规定。根据规定，四川证监局决定对华西证券采取责令改正的行政监督管理措施。此外，赵喆杰﹑陈瑜芳作为项目负责人，被四川证监局采取责令改正的行政监督管理措施。

上海证监局网站近期披露的行政监管信息显示，联储证券股份有限公司(下称“联储证券”)作为上实融资租赁有限公司(以下简称“发行人”)公司债券的受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况。

一是对发行人募集资金使用监督不到位，不符合《公司债券受托管理人执业行为准则》(中证协发〔2022〕5号)第十条、第十八条第一款第二项、第十八条第二款，《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》(上证发〔2018〕110号)第4.2.2条第一款第三项的规定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第五十八条的规定。