这一波罚了11家券商投行，2家债券承销遭停半年，处罚还涉及7位高管

他还提到，要在加强监管的同时，鼓励践行“五要五不”的中国特色金融文化，督促上市公司、行业机构等坚守法治诚信、契约精神，履行信义义务和受托责任，涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化，为资本市场平稳健康发展创造优良“软环境”。

可以看到，证监会一系列监管措施落地，进一步体现了监管“长牙带刺”、有棱有角的态度。今年4月12日，新国九条《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》出炉，围绕资本市场建设，证监会主席吴清谈到，证监会将系统化推进落实《意见》，包括在强监管方面，将构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角。

记者翻阅了2022年11月底证监会通报的券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对比来看，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有一定幅度的提升，是证监会落实监管“长牙带刺”要求的具体体现。

其中，2022年年底，证监会对华金证券、华龙证券、民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券等7家券商投行采取了措施。

对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即全面整改，着力加强投行管控。对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。对存在轻微问题的证券公司，予以监管关注和提示。