这一波罚了11家券商投行，2家债券承销遭停半年，处罚还涉及7位高管

同时，证监会还对26名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

综合两次通报，2022年年底、2024年年初，合计有18家券商投行被点名，证监会对投行内控现场检查早已进入常态化。核心内容就包括了执业质量、制度建设、运行效能、人员保障等多个维度。

据财联社记者近年来跟踪报道，监管机构和行业自律组织持续提升券商内部控制、廉洁从业管理效能的重视，旨在通过加强内控和廉洁从业建设，促进资本市场的健康发展。比如，证监会2018年推出《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，提高投行类业务内部控制水平、完善自我约束机制，压实主体责任、防范化解风险；又或是中证协摸底行业内控、廉洁从业等情况，与文化建设以及其他评价挂钩等等。

是“投资者是市场之本”的基本要求

为何如此重视内部控制以及廉洁从业工作？综合记者采访，主要有四个方面的动因：

首先，这是“投资者是市场之本”的基本要求。证监会主席吴清在今年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上就表示过，证监会从成立之日起，就坚持把保护投资者合法权益作为自己的根本使命和工作的重中之重。

综合来看，一方面，内部控制和廉洁从业能够提高金融机构的透明度，增强公众对金融机构的信任。另一方面，投资者是金融市场的重要参与者，内部控制和廉洁从业有助于保护投资者的利益，防止因金融机构的不当行为导致投资者损失。