这一波罚了11家券商投行，2家债券承销遭停半年，处罚还涉及7位高管

吴清称，要进一步推动行业机构提升专业服务水平。行业机构连接投融资两端，必须倾注更多的精力来服务投资者。要把功能性放在首要位置，端正经营理念，回归本源、守正创新，恪守信义义务，增强专业能力。

其次，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础。投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位，均是保荐机构真正发挥“看门人”功能，夯实注册制行稳致远的重要基础。

再者，拥有健全的内部控制和廉洁从业体系的金融机构，往往能够提供更加可靠和高质量的服务，从而在激烈的市场竞争中脱颖而出，这也是迈向一流投行的必经之路。

3月15日发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》提到，力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。《意见》提到，机构要坚守业务本源、稳慎推进业务创新，确保组织架构设置、业务发展与合规风控水平、专业能力相匹配。

今年5月10日，证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确要求上市证券公司，以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的信息披露，努力回归本源、做优做强，切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”作用。《规定》的发布实施，将有利于督促和引导证券行业全面践行中国特色金融发展之路，全面落实新国九条，全面提升服务实体经济和服务投资者水平。

第四，也有部分受访的业界人士谈到，金融行业的形象在很大程度上取决于其内部控制和廉洁从业的表现。“其实很好理解，重视内控和廉洁的行业更容易获得社会的认可和尊重。目前行业确实存在一些错误理解的形象，这既需要监管，也需要行业集体自我发力矫正。”

《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》要求，要推动行业廉洁从业文化建设，持续完善廉洁从业监管规则，督促行业机构完善廉洁从业风险防控机制。针对注册制下“围猎”监管、不当入股等廉洁从业突出问题，加强问责惩治，形成有效震慑。建立行贿惩戒长效机制，大力整治各类谋取、输送不正当利益行为。不断强化防范证券基金领域政商“旋转门”的制度执行、惩戒震慑和长效机制。