这一波罚了11家券商投行，2家债券承销遭停半年，处罚还涉及7位高管

督促券商从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，这一步调依然紧密，监管部门持续强化对券商投行业务监管，压严压实中介机构“看门人”责任。据证监会官网，证监会组织对部分券商投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，13家券商投行专项检查结果出炉。

一是开源证券、中原证券两家券商公司债券承销业务暂停6个月。对于两家公司，证监会要求公司全面整改，切实吸取教训。

二是11家券商投行、43名有关从业人员被罚。11家券商投行至少包括中信建投、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐（已吸收至东方证券）、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。

证监会通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

在这次证监会的通报中，涉及的券商高管包括中信建投分管投行业务高管刘乃生，海通证券的时任分管投行业务高管姜诚君，开源证券的总经理李刚以及时任分管债券业务的公司高管杨彬，还有东北证券的时任分管投行业务高管梁化军，中原证券总经理李昭欣、时任分管投行业务高管花金钟，这些高管因在投行业务中未能充分履行职责或存在违规行为而被点名。

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况（部分）

从检查情况看，通过近年来持续从严监管，大部分券商较为重视投行内控基础制度建设，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。